专利角度浅析“大国重器”

思博知识产权网2019-01-11 02:15:16

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2013年年末,一部大型六集高清电视纪录片《大国重器》在中央电视台财经频道播出,随后成为网络热议的话题。这部纪录片介绍了中国装备制造业依托产业和技术创新,在世界装备制造业领域逐步站稳脚跟甚至独树一帜的过程。


片中将装备制造业称为中国工业的脊梁。装备制造业又称装备工业,是为满足国民经济各部门发展和国家安全需要而制造各种技术装备的产业总称。装备制造业包括重要的基础机械,重要的机械、电子基础件,重大成套技术装备。可以看出,装备制造业的强弱,某种意义上也决定了国力的强弱。

通过该片可以了解到,中国的装备制造业正一步步从弱到强,赶超世界一流水平。其原因既有国家产业升级的宏观战略部署的客观环境,也有企业为在竞争中占领市场而进行技术升级的内在动力。装备制造业作为技术密集型的产业,体现了一个国家在技术储备、技术创新方面的能力,本文将从专利角度,通过对纪录片中提到的十八个企业的专利申请情况的分析,透视影响行业/企业技术创新的诸多因素。

一、检索范围和检索内容的确定

本文将专利申请统计的范围控制在国内申请,即只研究上述公司中国专利申请的情况。检索时间范围为1985年4月1日至2013年12月31日。因中国专利有效期为20年,且在前期检索中发现装备制造业的专利申请也多集中于近20年,故分析时间为1993年1月1日至2013年12月31日。涉及专利种类为各企业发明、实用新型、外观设计三种专利申请。

二、各企业专利年度分析

(一)整体趋势



图1可以看出18家企业从1993年起专利申请的趋势。整体上,从2000年开始有比较明显的上升,从2007年左右开始有爆发式的增长,有的企业专利申请量几乎是成倍增长。

(二)各企业的具体分析

为了解各企业的专利申请趋势,分别统计了十八家企业从1993年起的年度专利申请数据,并生成趋势图,以下是具体情况。

1. 瓮福(集团)有限责任公司



该公司在2006年前专利申请几乎为零,从2006年开始,公司的专利申请量呈现快速增长趋势;2008年2009年有一个近乎直线的增长,专利年申请量从不足50件猛增到200件以上;随后的2010年有了大幅的下降,之后连续两年又有了快速增长并达到历史最高。

2. 湘电集团有限公司



湘电集团是一个大型的国有企业,通过检索背景信息,可以发现湘电集团旗下有多个分公司、子公司或是控股公司。为了体现集团的整体实力,检索中把这些公司的专利作为一个整体进行分析。从图中可以看出,该企业从1993年到2006年专利申请量呈微弱增长趋势;但从2006年起专利申请量呈现大幅提高的趋势;除2010至2011年有小幅下降,之后增幅进一步提高。

3.上海振华(重工)股份有限公司



从图中可以看出,在2006年前,该企业专利申请量几乎为零。从2006年以后,专利申请量显示出明显的增长趋势;经过两年的徘徊,从2009年开始,申请量有了一个飞跃;随后的2010年申请量又有所回落;从2011年开始,专利申请又呈现高速增长趋势。

4.沈阳鼓风机(集团)有限公司



同湘电集团一样,沈鼓集团也是是一个大型的国有企业,旗下也有多个分公司、子公司或是控股公司。为了体现集团的整体实力,检索中把这些公司的专利作为一个整体进行分析。如图所示,同上述几家企业的申请情况类似,该企业从2006年开始,专利申请量有了较大提升,且总体保持这一趋势;但从2008年开始,专利年申请量呈现出上下波动。

5.大连光洋科技公司



如图可以看到,该企业的专利申请有其自身特点:即2007年专利申请量有一个非常突兀的近乎直线上升的提升;在随后的2008年,申请量又猛然跌落;在低位保持了三年后,2011年又有较大幅度的提升,随后又归于平淡。

6.徐工集团



徐工集团是国内最大的工程机械生产企业。如图可以看出,在2009年以前,该企业的专利申请几乎可以忽略不计;从2009年开始,企业的专利申请量的增长趋势呈现爆发式的增长,近似直线上升的曲线从2009年一直延伸到2011年;2012年开始有了小幅的降低。

7.唐山轨道客车责任有限公司



如图,该企业从2006年开始专利申请量逐步提升;2008年后申请量有小幅下降;随后保持三年的小幅提升;2012年又开始有了较大的提高。

8.北京北一数控机床有限公司



如图可知,该企业的专利申请量并不多,且不具有连续性。1993至1997年有一个申请的集中时期;2005至2008年是又一个集中申请时期,且申请量最高的一年也在这一时期,2006年为4件,2012年又有1件申请。

9.沪东中华造船(集团)有限公司



如图可知,该企业的专利申请量并没有飞跃式的发展,但是整体增长趋势明显,基本没有停滞现象。另外,该企业的专利申请量开始明显提升的时间也比较早,从2003年开始,专利申请开始有了较大的变化。

10.山东山推机械有限公司



山推公司旗下有多个子公司或是控股公司。为了体现集团的整体实力,检索中把这些公司的专利作为一个整体进行分析。如图所示,该企业也是从2006年开始,专利申请量逐渐提升,直到2010年起,开始了飞跃式发展,由不足50件的年申请量一跃达到了年申请300余件;虽然随后的2012年申请量小幅下降,但是仍然达到了250件以上。

11.西安陕鼓动力股份有限公司



如图,从2006年起,企业的专利申请量开始了大幅度增长;在2011年有大约三分之一的降幅后,2012年专利申请量超过30件,达到历史新高。整体而言,该企业的专利申请处于稳定提升趋势。

12.沈阳机床股份有限公司



沈阳机床股份有限公司旗下有多个子公司或是控股公司。为了体现集团的整体实力,检索中把这些公司的专利作为一个整体进行分析。该企业的专利申请量从1993年开始呈现上下波动趋势,且年度申请量保持在10件以下的水平;直到2007年开始,企业的专利申请量呈现出比较高的增长趋势;但是到2011年达到年申请近80件的顶点后,2012年的申请量又大幅降低,达到接近50件。整体而言,该企业的专利申请趋势比较符合纪录片中对其的介绍,即不断的创新并获了可观的市场效益。

13.济南第二机床厂



如图所示,该企业从1993年以来,仅有两件专利申请,且发生在1995年。2000年以后该企业没有专利申请。

14.上海电气电站设备有限公司上海汽轮机厂



该企业是生产汽轮机为主的企业。如图,从2005年开始,企业的专利申请量开始有大幅提升,至2008年达到了60余件;随后于2009年有了小幅下降;之后从2010年起又开始了逐步提升;但是到2012年仍未再超过60件。

15.江苏双良集团公司



该企业是一家民营企业,从最初的中央空调制造业发展为集多种产业于一体的集团公司。从图中可以看出,该公司从1993年起专利的申请量就呈波动增长趋势;到2006年,年申请量达到最高65件;之后呈现波动下行趋势,但每年的申请量绝对值已经比2000年以前的最高值还要高。

16.正泰集团



该企业品牌比较知名,但是除了民用的开关面板外,从片中可知正泰集团还是全国最大的低压开关生产商,在工业领域也有不错的业绩。由图可知,该企业的专利申请始于1995年,在随后的近20年中,专利申请量呈现出不断提升的趋势,从最初的年申请量不足20件到2012年超过160件。这家民营企业在科研创新上的持续投入和坚持有目共睹。

17.无锡透平叶片有限公司



透平叶片(turbine blade)是一个学术名词,是汽轮机、燃气轮机、水轮机等透平机械的重要部件。该企业的专利申请始于2008年,在随后有三年的申请量迅速提升,在2011年申请量小幅减少后,2012年专利申请量又提升至历史最高的65件。

18.沈阳新松机器人自动化股份有限公司



如图所示,该企业的专利申请从2002年起一直在低位徘徊;从2005年开始逐步呈现出增长趋势;但从2010年开始,企业的专利申请量开始出现波动,2011年专利申请量比上一年有超过一半的降幅;但是2012年的专利申请量达到了历史新高,超过了90件。

三、各企业三种专利占比分析

各企业专利申请量细目表

企业名

申请总量(件)

近六年申请量(件)

近六年申请量占其总申请百分比

发明

实用新型

外观设计

总计

发明

实用新型

外观设计

小计

瓮福(集团)

有限责任公司

436

425

12

873

428

425

12

865

99.08%

湘电集团有限公司

297

575

16

888

283

519

11

813

91.55%

上海振华重工(集团)股份有限公司

167

179

1

347

157

179

1

337

97.12%

沈阳鼓风机(集团)

有限公司

30

117

0

147

25

95

0

120

81.63%

大连光洋科技

59

64

9

132

24

23

2

49

37.12%

徐工集团

262

776

70

1108

261

773

70

1104

99.64%

唐山轨道客车

有限责任公司

157

229

24

410

154

207

21

382

93.17%

北京北一数控机床

有限公司

3

13

1

17

1

0

0

1

5.88%

沪东中华造船(集团)有限公司

147

125

1

273

84

109

0

193

70.70%

山东山推机械

有限公司

119

741

16

876

119

697

13

829

94.63%

西安陕鼓动力

股份有限公司

43

91

16

150

41

81

4

126

84.00%

沈阳机床

股份有限公司

87

172

50

309

83

137

46

266

86.08%

济南第二机床厂

1

3

0

4

0

0

0

0

0%

上海电气电站设备有限公司上海汽轮机厂

197

142

0

339

168

134

0

302

89.09%

江苏双良集团公司

107

291

19

417

58

118

6

182

43.65%

正泰集团

256

493

236

985

184

364

118

666

67.61%

无锡透平叶片

有限公司

107

58

8

173

107

58

8

173

100%

沈阳新松机器人自动化股份有限公司

147

161

16

324

128

134

16

278

85.80%




为方便了解纪录片中企业在专利申请中对发明、实用新型和外观设计三种专利的分布,特别是近六年三种专利的分布,特制定了各企业专利申请量细目表以供分析。

由下表可以看出,最能代表创新能力的发明专利在各企业三种专利的比例很少有超过50%的,仅有三家企业比例过半,分别是:沪东中华造船厂、上海汽轮机厂以及无锡透平叶片有限公司,而这三家企业所涉及的产业也是公认的技术密集型产业。

各企业近六年专利申请量大部分都能达到整体总申请量的80%以上,也证明了个装备制造业企业在近些年均选择了通过创新来谋求发展和突破的战略。但是也有个别企业的比率偏低。其中北京北一数控机床有限公司、济南第二机床厂的数据过低,可以推断此两家企业并未通过专利申请途径作为企业创新发展的途径。大连光洋科技、江苏双良集团公司、沪东中华造船(集团)有限公司、正泰集团虽然没有达到很高的比率,是因为这几家企业的专利申请起步早且比较平均,并没有集中在某一个时间段。

各企业近六年的三种专利的占比情况与全部年份情况基本类似。但是北一数控机床有限公司和济南第二机床厂的情况却与整体情况大相径庭。一是专利申请总量较小,分别17件、4件;二是最近六年专利申请量更少,分别1件、0件。在其他企业近几年都在加大专利申请量的时候,这两家企业的专利申请却在减少,可以看出专利在这两家企业的创新活动中并未处于重要地位。

四、相关分析与结论

通过上述数据及统计,我们可以分析并得出一些结论:

(一)行业创新发展与国家战略密切相关。在进行各企业的具体分析时我们发现一个情况,就是各企业在2007年左右,专利申请量几乎都呈现出一个快速增长的趋势。据了解,国务院2006年6月颁布了《国务院关于加快振兴装备制造业的若干意见》(国发[2006]8号)(以下简称《意见》),《意见》指出“我国装备制造业……取得了令人瞩目的成就,形成了门类齐全、具有相当规模和一定水平的产业体系”,但是“还存在自主创新能力弱、对外依存度高、产业结构不合理、国际竞争力不强等问题”。与此同时《意见》还在“明确工作方向”部分中明确提出要“以科技进步为支撑,大力提高装备制造业自主创新能力”,并“鼓励企业通过自主开发、引进技术消化吸收以及国际合作、并购、参股国外先进的研发、制造企业等方式掌握核心技术”。国务院层面颁布的《意见》,无疑对装备制造业的发展注入了强心剂,同时强调多种途径掌握核心技术,也对企业的专利申请起到了一定促进作用,这也从一方面揭示了为什么2007年左右开始,这些企业专利申请量开始有爆发式的增长。

(二)企业专利发展战略与世界经济发展息息相关。随着2008年下半年的国际金融危机爆发,受扩大内需和产业转型升级等多方因素的影响,国务院又于2009年5月12日颁布了《装备制造业调整和振兴规划》(以下简称《规划》)。《规划》首先明确“我国已经成为装备制造业大国”,同时也承认“产业大而不强、自主创新能力薄弱、基础制造水平落后、低水平重复建设、自主创新产品推广应用困难”,并强调“增强自主创新能力”,“加大科研投入力度”。中央一系列政策,也鼓励各企业通过专利这一途径,不断加大科研投入力度,增强企业的自主创新能力和丰富企业自身的核心技术。这也解释了2009年以后,片中装备制造业企业的专利申请量逐年递增并保持高位的原因。

(三)申请专利是企业创新战略的重要内容。通过前述各企业的专利申请量的趋势分析,可以看出,大部分企业都将申请专利作为自身创新发展的途径之一。通过互联网上搜集的信息也从侧面证明了这一点,例如据中国经济网2011年4月25日的题为《贵州瓮福集团:加强技术开发转变发展方式》报道,该公司“不断加强技术改造和开发”,“十一五期间,该公司共投入技改资金11亿多元,申请专利301项……”。又例如,无锡透平叶片公司“自2008年起,立足主业、拓展主业……积极向航空领域拓展业务”,而该公司的专利申请也是从2008年起有了零的突破。

(四)企业的专利申请趋势能够一定程度反映其发展状况。通过对各企业的专利申请趋势分析,发现了各企业创新过程中的不同特点,这些特点也能从一个侧面反映出企业的发展情况。

例如,上海振华(重工)股份有限公司主要面向世界各港口出口成套机械设备,该公司注重加强自身技术实力,积极实施走出去战略,特别是在2008年世界金融危机爆发后,公司的业务发展迅速,而其专利申请量也正是从2009年开始有了高速增长。

又例如,中国从2004年起从川崎重工、庞巴迪、西门子等引进的技术,并进行二次集成创新发展出了自己的动车和高铁。从2008年开始,中国的高铁又在动车的基础上逐步发力,成为世界上铁路技术数一数二的国家,而与之对应的专利申请趋势也比较准确的反映了这一情况。

江苏双良集团公司是以中央空调制造业起家的民营企业,现在已经发展成为多种产业于一体的集团公司。该企业在发展过程中专利申请总量呈上升趋势,但是每年的申请呈现出比较规律的波动情况。很可能跟该企业的业务不断发展内容越来越多,每年的创新点不同,企业的技术创新不断变化有所关系。

沈阳鼓风机(集团)有限公司其产品存在“技术含量高、种类繁多、结构复杂、产品研发、设计、生产周期长”的特点。而从2008年开始,该企业的专利年申请量呈现出上下波动。这种情况很有可能是企业对于新技术的研发和创新是要一定的时间积累有关。

装备制造业作为衡量一个国家装备制造水平,提升核心工业特别是重工业生产效率的重要产业,要想评价其水平高低,发展快慢,应该有很多种指标和因素,有时候并不一定只是采用专利申请的方式,也可以通过引进技术消化吸收以及国际合作、并购、参股国外先进的研发、制造企业等方式掌握核心技术。本文只是以专利申请的情况和发展趋势为切入点,对纪录片《大国重器》中所涉及的装备制造业企业进行一个简单的分析,使读者能够从另一个角度对各企业的背景有新的认识,并能够体会到专利在企业的创新和发展中所具有的独特而重要的作用。

作者:张永健 国家知识产权局专利局专利文献部
来源:知了网

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